Изучаемая мной работа посвящена теме «Поведение фирмы в условиях олигополии». Проблема данного исследования актуальна в современных условиях и подтверждает частое исследование поднятых вопросов.
Для олигополии как отраслевой рыночной структуры характерны высокая степень концентрации и вытекающая из нее немногочисленность крупных производителей (продавцов), между которыми, вследствие сказанного, существует взаимозависимость. Каждая из фирм должна учитывать возможную реакцию соперников на свои решения в области выбора цены и объема выпуска.
Актуальность данного исследования поведения фирмы в условиях олигополии заключается в том, что на современном этапе экономических отношений олигополистический рынок является самым распространенным рынком в современной экономике. Равновесные цена и выпуск, устанавливающиеся в олигополистической отрасли в результате взаимодействия рыночных агентов, зависят от тех предположений, которые делают фирмы в отношении реакции соперников на свое поведение. Ввиду многообразия указанных предположений существует целый ряд моделей олигополии. В зависимости от заложенных в них предпосылок эти модели могут быть сгруппированы по различным критериям: виду стратегической переменной; отсутствию или наличию сговора; отсутствию или наличию повторяемости взаимодействия; последовательности принятия решений; степени трудности вхождения в отрасль; отсутствию или наличию дифференциации продукта и пр.
Одной из самых распространенных структур рынка в современной экономике является олигополия. Во множестве стран большинство отраслей тяжелой промышленности (металлургия, химия, автомобилестроение, электроника, судо- и самолетостроение и др.) имеют именно такую структуру.
Специфика олигополистической структуры рынка обуславливает особенности рыночного поведения хозяйственных субъектов и ценообразования.
Целью исследования заключается в выявлении и обосновании поведения фирмы в условиях олигополии.
В рамках достижения поставленной цели авторoм были поставлены и решения следующие задачи:
- Изучить характерные черты олигополистического рынка;
- Изучить возможные модели поведения фирм в условиях олигополии;
- Выявить последствия олигополии;
- Обозначить тенденции развития тематики на примере России.
Работа имеет традиционную структуру и включает в себя введение, основную часть, состоящую из двух глав, заключение и библиографический список.
олигополия рыночный ценообразование
Смешанные олигополии
... формой современной рыночной структуры является олигополия. Именно исследованию олигополии и посвящена настоящая курсовая работа. В ней мы будим рассматривать ... олигополии. При всех других типах рыночных структур значение индивидуальной политики фирм-конкурентов невелико. В условиях совершенной и монополистической конкуренции на рынке действует такое множество фирм, что особенности поведения ...
Глава 1. Олигополия и её характерные особенности
1 Олигополия как современная рыночная структура
Олигополия дословно означает «несколько продавцов» (греч. «oligos» — несколько, «poleo» — продаю, торгую) и является в настоящее время наиболее распространенной рыночной структурой.
Олигополия — это рыночная структура, где действуют несколько достаточно крупных фирм, которые, обладая определенным влиянием, все же вынуждены считаться с наличием и поведением других контрагентов. При олигополии в реализации какого-либо товара доминирует очень немного продавцов, а появление новых продавцов затруднено или невозможно. Главной причиной формирования олигополии является экономия от масштаба производства. Отрасль приобретает олигополистическую структуру в том случае, если крупный размер фирмы обеспечивает существенную экономию на затратах и, следовательно, если крупные фирмы в ней имеют значительные преимущества над мелкими фирмами.
Основными чертами олигополистического рынка являются: немногочисленность фирм, высокие барьеры для вхождения в отрасль, всеобщая взаимозависимость.
Конкретно определить число фирм весьма трудно, поскольку рыночная модель олигополии охватывает большую область, простирающуюся в диапазоне между чистой монополией и монополистической конкуренцией. Чем выше уровень концентрации, тем большая доля производства (продаж) приходится на небольшое число фирм-лидеров, рынок в этом случае приближается к монополии. Некоторые экономисты определяют число фирм от трех до пяти (Г.С. Вечканов), от двух до десяти (Д.Н. Хайман).
Экономисты определяют «жесткую» олигополию (2-3 фирмы) и «расплывчатую» — 6-7 фирм. Когда мы слышим: «Большая тройка», «Большая четверка» или «Большая шестерка», это свидетельствует о том, что отрасль является олигополистической.
Экономисты полагают, что олигополистическая структура возникает тогда, когда несколько крупнейших фирм производят подавляющую долю продукции какой-либо отрасли и на этой основе имеют возможность устанавливать и поддерживать единые цены.
Олигополистические ситуации могут возникать в отраслях, производящих как стандартизированные, так и дифференцированные продукты. Стандартизированные (однородные) продукты преобладают на рынках сырья и полуфабрикатов (сталь, цинк, алюминий, нефть, свинец), дифференцированные товары преобладают на рынках потребительских товаров (автомобили, электробытовые приборы, сигареты).
Во многих случаях олигополии защищены барьерами для входа на рынок, схожими с барьерами для монопольных фирм. Эти барьеры могут выступать в форме: патентов на технические открытия, которыми владеют отдельные компании; монопольного контроля над редкими источниками сырья; положительного эффекта масштаба производства; преимущества в неценовой конкуренции (сервисное обслуживание, техническое превосходство, экономический шпионаж, реклама).
Фирмы в отрасли осознают необходимость, при формировании экономической политики, учитывать реакцию со стороны конкурентов по поводу объемов продаж, цен, рекламных расходов, инвестиций.
Необходимость тщательного учета действий конкурирующих фирм на олигополистическом рынке при определении цен и объемов выпуска продукции называется олигополистической взаимосвязью. Олигополистическая взаимосвязь фирм поднимает соперничество между ними на качественно новый уровень. Возможны самые разнообразные решения конкурентов: они могут совместно добиваться некоторых целей, превращая отрасль в аналог чистой монополии, или в качестве другой крайности — бороться друг с другом вплоть до полного уничтожения. Следовательно, взаимосвязь проявляется в разных формах поведения олигополии — от сговора до ценовых войн.
Специфика барьеров входа фирм на рынок в экономике России
... нестратегическими факторами рыночной структуры. Другой тип барьеров - барьеры, вызванные стратегическим поведением фирм, действующих на рынке (стратегическое ценообразование, ограничивающее вход потенциальных конкурентов в отрасль, стратегическая политика в области расходов на исследования и ...
Поскольку олигополия включает в себя многообразие особых рыночных ситуаций, это мешает выработке одного обобщенного объяснения или модели того, как олигополия определяет цену и объем производства. Поэтому существует много моделей олигополии, но ни одну из них нельзя признать универсальной.
При олигополии огромную роль играет субъективный фактор — характер взаимоотношений между конкурирующими на рынке фирмами. Фактически почти любое решение, принимаемое фирмой, установление цены, расчет объема производства, рекламная деятельность, вложения в новые мощности — требуют определения наиболее вероятной реакции конкурентов. В этом состоит уникальная особенность олигополии. При всех других типах рынков значение субъективной политики фирм-конкурентов невелико. В условиях совершенной и отчасти монополистической конкуренции на рынке действует такое количество фирм, что особенности поведения каждой из фирм-конкурентов не поддаются учету. При монополии конкурентов нет. И только на олигополистическом рынке решение каждого из немногочисленного круга фирм-олигополистов непосредственно сказывается на всех остальных и на отрасли в целом.
Основная трудность, с которой сталкивается член олигополии — неопределенность относительно действий конкурентов и их реакции. Чтобы максимизировать прибыль, фирма должна определить, какой стратегии придерживаются конкуренты в поисках прибыли.
Понять закономерности поведения фирмы на олигополистическом рынке позволяет анализ дуополии, т.е. простейшей олигополистической ситуации, когда на рынке действуют только две конкурирующие между собой фирмы. Первые попытки создать олигополистическую модель дуополии относятся к 1838г., когда французский экономист А. Курно описал структуру «дуополии» — отрасли, в которой действуют только два производителя (продавца).
В 30-х годах XX века сразу несколько экономистов выступили с теорией ценообразования в олигополистической структуре, основанной на так называемом «перегибе кривой спроса».
Поведение олигополистов попытались объяснить и с помощью теории игр, как, например, нобелевские лауреаты Джон фон Нейман и Оскар Моргенштерн в знаменитой книге «Теория игр и экономическое поведение», опубликованной в 1944 году. Теория игр сравнивает олигополистическую конкуренцию с игрой в покер или шахматы и делает попытку выявить механизмы конфликтов и возможности сотрудничества между конкурентами в этой рыночной структуре.
Чтобы понять сущность олигополистического ценообразования, рассмотрим различные модели: модель Штакельберга, Бертрана, Форхаймера, Курно.
На основе этих моделей станет понятным, какие строят предположения фирмы относительно реакции своих соперников, как при олигополии проявляется тенденция к уменьшению прибыли из-за конкуренции и как разрушительное действие олигополистического соперничества на цены толкает фирмы к сговору, чтобы уменьшить конкуренцию и увеличить прибыль.
2 Модели поведения фирм в условиях олигополии
Прежде всего, обратим внимание на огромную роль, которую играет при определении рыночного поведения олигополиста субъективный фактор — характер взаимоотношений между конкурирующими на рынке фирмами. В этом состоит уникальная особенность олигополии. При всех других типах рынков значение субъективной политики фирм-конкурентов невелико. В условиях совершенной и отчасти монополистической конкуренции на рынке действует такое количество фирм, что особенности поведения каждой из фирм-конкурентов не поддаются учету. А при монополии конкурентов вообще нет. И только на олигополистическом рынке решение каждого из немногочисленного круга фирм-олигополистов непосредственно сказывается на всех остальных его участниках и на отрасли в целом.
Монетарная и фискальная политика в модели IS-LM
... политика в рамках модели IS-LM КЕЙНСИАНСКИЙ СЛУЧАЙ Фискальная и монетарная политики являются двумя главными инструментами осуществления экономической стабилизации на макроуровне. Экстремальный кейнсианский случай этой альтернативы экономической политики даст высокую оценку фискальной политике и ... кривых IS и LM (рис. 1.1). Ставка процента Равновесная ставка процента У Доход, выпуск Равновесный ...
Если на рынке имеются две фирмы, производящие однородный продукт, то существуют четыре переменные, представляющие интерес: цена, назначаемая каждой фирмой, и объемы выпуска, производимые каждой фирмой. Когда одна фирма принимает решение о цене и объеме выпуска, ей может уже быть известен выбор, сделанный другой фирмой. Если одна фирма начинает устанавливать цену раньше другой, первую фирму называют ценовым лидером, а вторую — ценовым ведомым. Аналогично одна фирма может первой выбирать объем выпуска, и в этом случае она является лидером по объему выпуска, а другая фирма — ведомым по объему выпуска.
С другой стороны, когда одна фирма делает свой выбор, выбор, сделанный другой фирмой, может быть ей неизвестен. В этом случае, чтобы самой принять разумное решение, она должна догадаться о том, каков выбор другой фирмы. Это одновременная игра. И снова существуют две возможности: фирмы могут одновременно выбирать цены или объемы выпуска.
Данная классификационная схема дает четыре возможных варианта взаимодействия: лидерство по объему выпуска, лидерство в ценообразовании, одновременное установление объемов выпуска и одновременное установление цены. Каждый из этих типов взаимодействия имеет свой набор стратегических проблем.
Процесс принятия решения на олиополистическом рынке напоминает домашний анализ отложенной шахматной партии, где игрок ищет самые сильные ответы на возможные варианты хода своего противника.
Таблица 1
Классификация возможных стратегий
Стратегическая переменнаяОбъем продажЦенаПоследовательность принятия решенийОдновременноМодель КурноМодель БертранаПоследовательноМодель ШтакельбергаМодель Форхаймера
В случае лидерства по объему выпуска одна из фирм делает свой выбор раньше другой. Иногда такую модель взаимодействия называют моделью Штакельберга в честь первого экономиста, который подверг систематическому исследованию взаимодействия по типу «лидер-ведомый». Генрих фон Штакельберг — немецкий экономист, опубликовавший в 1934 г. свою известную работу по организации рынков Markform und Gleichgewicht. Модель Штакельберга часто используется для характеристики отраслей, в которых существует одна доминирующая фирма, или естественный лидер. Например, фирму 1 часто считают доминирующей фирмой в отрасли. Обычно наблюдаемая модель поведения более мелких фирм в том, чтобы ждать сообщений от фирмы 1 о новых продуктах, а затем соответствующим образом корректировать свои решения в отношении выпускаемой продукции. В данном случае у нас могло бы возникнуть желание построить модель данной отрасли, в которой фирма 1 играла бы роль лидера по Штакельбергу, а остальные фирмы отрасли — роль ведомых по Штакельбергу.
Координирующая роль цен
... цены. Цены играют важнейшую роль в достижении равновесия спроса и предложения и, следовательно, координации экономической деятельности. Законодательное установление цен игнорирует сигналы, детерминирующие распределение ресурсов общества. Контроль над ценами в рыночной экономике ... Функции цены рассмотренные в курсовой работе: учетная, распределительная, стимулирующая, регулирующая и координирующая. В ...
Прибыль ведомого зависит от выбора объема выпуска лидером, но, с точки зрения ведомого, выпуск лидера предопределен — лидер уже осуществил производство, и ведомый просто считает его объем выпуска постоянным. Ведомый стремится выбрать такой объем выпуска, при котором предельный доход равен предельным издержкам. Предельный доход имеет обычную интерпретацию. Когда ведомый увеличивает выпуск, он увеличивает свой общий доход, продавая больший объем выпуска по рыночной цене. Но он также снижает цену, а это понижает прибыль, получаемую им на все те единицы выпуска, которые раньше продавались по более высокой цене. Необходимо отметить следующий важный момент: выбор объема выпуска, максимизирующий прибыль ведомого, будет зависеть от выбора, сделанного лидером.
Лидер также осознает, что его действия оказывают влияние на выбор объема выпуска ведомым. Следовательно, выбирая свой объем выпуска, лидер должен признавать влияние, оказываемое им на ведомого.
Одна из трудностей, связанных с моделью «лидер — ведомый», состоит в том, что эта модель с необходимостью является асимметричной: одна из фирм может принять решение до того, как это сделает другая. В некоторых ситуациях это необоснованно. Бывают ситуации, когда две фирмы одновременно пытаются решить, какой объем выпуска производить. В этом случае чтобы принять разумное решение, каждая из фирм должна предвидеть, каков будет выпуск другой фирмы. Эта модель дуополии была предложена французским экономистом Огюстеном Курно еще в 1938г. Он предложил модель, в которой фирмы действуют независимо и пытаются максимизировать прибыль, выбирая объём выпуска. Суть модели заключается в том, чтобы показать, каков механизм установления равновесного состояния на рынке и с какими трудностями предстоит столкнуться активной фирме при изменении ею объёма выпуска. В равновесии по Курно каждая из фирм максимизирует свою прибыль при данных ожиданиях относительно выбора объема выпуска другой фирмой, и, более того, эти ожидания в равновесии сбываются: каждая фирма в оптимуме решает производить именно тот объем выпуска, производства которого ожидает от нее другая фирма. В равновесии по Курно ни одна из фирм не сочтет для себя выгодным изменить объем выпуска, как только обнаружит, каков выбор, фактически сделанный другой фирмой.
Согласно модели Курно фирмы выбирают объемы выпуска, оставляя определение цены за рынком. Согласно другому подходу фирмы устанавливают цены на свой выпуск, оставляя за рынком определение объемов продаж. Эта модель известна как конкуренция по Бертрану. Жозеф Бертран — французский экономист, представил свою модель в рецензии на работу Курно.
Выбирая цену, фирма должна предвидеть цену, устанавливаемую другой фирмой отрасли. В ситуации, когда фирмы продают одинаковые продукты, структура равновесия по Бертрану на самом деле очень проста. Это равновесие оказывается конкурентным равновесием в точке, где цена равна предельным издержкам. Цена никогда не может быть меньше предельных издержек, поскольку иначе каждая из фирм увеличила бы свою прибыль, начав производить меньше. Поэтому рассмотрим случай, когда цена больше предельных издержек. Если фирма 1 снизит свою цену на любую малую величину и если фирма 2 сохранит свою цену на прежнем уровне, то все потребители захотят покупать продукт у фирмы 1. Снизив цену на произвольно малую величину, эта фирма сможет увести у фирмы 2 всех покупателей.
Поведение фирмы в условиях монополии
... поводу регулирования монополистических процессов и конкуренции, понимание населением Украины необходимости экономических реформ в данной сфере. Целью данной работы является изучение поведения фирмы в условиях монополии. Для ... в отрасль других фирм закрыто целым рядом обстоятельств, в результате чего монополист удерживает рынок в своей полной власти и полностью контролирует объем выпуска ...
Если фирма 1 действительно думает, что фирма 2 назначит цену, большую, чем предельные издержки, ей всегда будет выгодно снизить цену. Но фирма 2 может рассуждать точно так же. Следовательно, в равновесии не может существовать никакая цена, которая была бы выше предельных издержек; единственно возможное равновесие — конкурентное.
Представим модель Бертрана как модель конкурентных торгов, результат этот приобретет больший смысл. Допустим, что одна из фирм участвует в торгах, назначая цену выше предельных издержек. Тогда другая фирма всегда может получить прибыль, сбивая эту цену. Отсюда следует, что единственная цена, «сбивания» которой не может ожидать ни одна из фирм, есть цена, равная предельным издержкам.
Рассмотрим модели ценового лидерства доминирующей фирмы на отраслевом рынке — модели Форхаймера. В модели Форхаймера предполагается ситуация, когда активная фирма, обладая рыночной властью, определяет цену товара, а конкурентное окружение, или фирмы-аутсайдеры, являются ценополучателями. Фирмы-аутсайдеры ведут себя как совершенно конкурентные фирмы в смысле следования цене, установленной фирмой-лидером, и максимизации прибылей при условии равенства цены их предельным издержкам.
Отраслевые структуры, где наблюдается доминирование какой-либо фирмы в производстве или продажах, встречаются нередко. Способность некоторых фирм обеспечить и поддерживать такие значительные доли на рынке, в то время как другие фирмы не могут этого достичь, отражает определенную эффективность или преимущество в издержках доминирующей фирмы. В то же время одновременное существование большого числа меньших (по объему производства или продаж) фирм на таком рынке говорит о том, что, хотя доминирующая фирма и имеет преимущество в издержках. Оно не так велико, чтобы позволить этой фирме производить в объеме спроса всего рынка (удовлетворить весь рыночный спрос) по цене ниже издержек, по которым какая-нибудь другая фирма могла бы выпускать даже небольшой объем продукции. Наличие доминирования фирмы на рынке часто объясняется именно разницей в издержках производства. Это преимущество может быть основано на следующих факторах:
- фирма обладает определенной технологией, защищенной патентом, позволяющей ей производить товары или услуги с меньшими издержками, чем ее конкуренты;
- фирма, которая раньше других освоила рынок и, соответственно, обладает большим опытом ведения бизнеса, обычно имеет меньший уровень издержек, чем фирмы-новички;
- «старая» фирма могла развиваться более быстрыми темпами в силу благоприятных условий, а именно отсутствия борьбы с конкурентами;
- превосходство товара наивысшего качества.
Если доминирующая фирма решит поднять цену путем ограничения своего выпуска, то ей необходимо принять во внимание поведение в такой ситуации конкурентного окружения. Дело в том, что как только доминирующая фирма повысит цену и снизит свой объем выпуска, конкурентное окружение увеличит объем производства.
Особенности международной торговли нефтью
... биржи по торговле нефтью и мировые нефтяные организации и компании формируют цены на нефть, которые ... показателей о фактических геологических запасах нефти, публикуемых в различных международных и национальных изданиях. Анализ ... даже социальных факторов, подчас вынуждающих отдельные фирмы и даже страны публиковать намеренно завышенные ... 15,5 1,2 Ангола 13,5 1,1 Члены ОПЕК 955,8 76 Весь мир 1258 100 ...
Если, например, издержки производства фирмы-лидера намного превышают издержки конкурентного окружения, объем ее производства по сравнению с выпуском фирм-аутсайдеров будет незначительным. Теоретически он может быть даже нулевым. На практике же можно встретить случаи, когда фирмы-аутсайдеры, в том числе иностранные, используют ряд условий, выпуская более дешевый товар (менее дорогая рабочая сила и др.).
Это преимущество в издержках позволяет устанавливать им цены немного ниже цены доминирующей фирмы, достигать большего объема выпуска и получать экономическую прибыль.
Если доминирующая фирма использует преимущество низких издержек по причине, например, технологических инноваций, она может устранить с рынка фирмы-аутсайдеры и оказаться в ситуации монополии.
Первый тип равновесия возникает, когда издержки доминирующей фирмы не намного ниже издержек фирм-последователей. В этой ситуации прибыль лидирующей фирмы максимизируется при такой цене, которая позволяет и фирмам-последователям получать положительную прибыль. Поскольку средние издержки фирмы-лидера ниже, чем средние издержки фирм-последователей, то она извлекает больше прибыли на единицу выпуска (средняя прибыль) и к тому же производит больше продукции, чем фирма-последователь. Таким образом, доминирующая фирма получает в целом больше прибыли, чем фирма-последователь.
С одной стороны, максимизируя свою прибыль, фирма-лидер устанавливает настолько высокие цены, что возникает возможность потери части ее рынка в пользу фирм-последователей. С другой стороны, для доминирующей фирмы не имеет никакого смысла снижать цены до уровня, ведущего к вытеснению мелких фирм из существующего бизнеса, даже если это приведет к увеличению ее объемов продаж. Производитель может немного проигрывать на каждой продаже, но выигрывать в итоге.
Доминирующая фирма получает меньше прибыли, чем монополия, которая существует при отсутствии фирм-последователей. Это обусловлено тем, что последователи могут периодически «наносить удары» по фирме-лидеру, тем самым принося выгоды потребителям.
Второй тип равновесия возникает, когда доминирующая фирма имеет издержки, намного меньшие в сравнении с ее последователями. В этом случае фирма-лидер устанавливает монопольную цену, и никто из аутсайдеров не может войти на рынок. Доминирующая фирма единолично удовлетворяет рыночный спрос, не встречая никаких препятствий со стороны конкурентного окружения, и в этом заключается сущность монополии.
В рассмотренных нами до сих пор моделях фирмы действовали независимо друг от друга. Однако в случае вступления фирм в сговор с целью совместного определения выпуска эти модели выглядят не очень разумными. Если сговор возможен, то фирмам выгоднее выбрать объем выпуска, максимизирующий общую прибыль отрасли, и затем разделить прибыль между собой. Объединение фирм в целях установления таких цен и объема выпуска, которые максимизировали бы общую прибыль отрасли, известно как картель. Картель — это просто группа фирм, вступающих в сговор, чтобы вести себя как единый монополист и максимизировать сумму своих прибылей. Таким образом, задача максимизации прибыли для двух фирм состоит в выборе таких объемов выпуска, которые бы максимизировали общую прибыль отрасли.
Современные тенденции развития мирового рынка нефти
... перспектив развития нефтяной промышленности мира. В рамках поставленной цели, в работе будет решен ряд задач: Рассмотрены мировые запасы и тенденции развития нефтяной промышленности мира; Исследованы современные тенденции мирового развития рынка нефти; Определены перспективы развития мировой промышленности в мире; Проведен анализ роли России в мировой нефтяной промышленности. В исследовании ...
В реальной жизни проблема с решением вступить в картель состоит в том, что всегда есть искушение нарушить условия соглашения.
Если фирма 1 полагает, что фирма 2 не изменит свой выпуск, то она будет считать, что может увеличить свою прибыль, увеличив свое собственное производство. При картельном решении фирмы осуществляют совместные действия по ограничению выпуска, чтобы не «испортить» рынок. Они осознают влияние расширения выпуска какой-либо фирмы на общую прибыль картеля. Однако если каждая фирма думает, что другая будет придерживаться своей квоты выпуска, то у каждой из фирм возникнет искушение увеличить свою собственную прибыль путем одностороннего расширения выпуска. При объемах выпуска, максимизирующих общую прибыль картеля, каждой из фирм всегда будет выгодно односторонне увеличить свой выпуск — если она ожидает, что другая фирма будет придерживаться неизменного выпуска. Дело обстоит еще хуже. Если фирма 1 думает, что фирма 2 не изменит своего объема выпуска, то она сочтет выгодным увеличить свой собственный выпуск. Но если она думает, что фирма 2 увеличит свой выпуск, то она захочет увеличить свой выпуск первой, чтобы получить прибыль, пока это возможно.
Таким образом, чтобы поддержать действующий картель, фирмы нуждаются в способе отслеживания и наказания обмана. Если у них нет возможности следить за выпуском друг друга, то искушение обмануть может привести к распаду картеля.
Глава 2. Олигополия на практике
1 Последствия олигополии на примере ОПЕК
Как мы видим, олигополия является важной рыночной структурой современной экономики.
Рассмотрим конкретный пример — раздел и контроль нефтяного рынка странами ОПЕК. Он позволит нам не только проиллюстрировать важнейшие моменты деятельности картелей, но и сделать более общие выводы о последствиях любого вида группового контроля над отраслью.
В 1960 году крупнейшие нефтедобывающие страны мира объединились в ОПЕК (Организацию стран — экспортеров нефти).
Целью ОПЕК является координация и унификация нефтяной политики стран-членов, в целях обеспечения справедливых и стабильных цен на нефть производителей, эффективных, экономичных и регулярных поставок нефти в страны-потребители, а также справедливую доходность на капитал для тех, кто инвестирует в промышленности. Их целью являлось достижение соглашения о ценах и объемах производства нефти, то есть фактически — соглашения о создании картеля. Однако вплоть до 1973 года ОПЕК не могла действовать как картель, поскольку на нефтяном рынке существовало множество стран и компаний, добывающих нефть на арабской земле. Ослабление этих компаний стало важным шагом на пути создания эффективного картеля: с 1969 по 1973 гг. концессии на добычу нефти в арабских странах стали постепенно отменяться.
В 1973 году в связи с арабо-израильской войной члены ОПЕК на несколько месяцев ввели эмбарго (запрет) на экспорт ближневосточной нефти в США и другие симпатизировавшие Израилю страны, что привело к росту нефтяных цен.
Тенденции и перспективы развития финансового рынка в России
... основных посредников; 3) Изучить финансовый рынок России в условиях финансового кризиса, выявить тенденции и перспективы его дальнейшего развития. Данная курсовая работа написана при использовании литературы по экономической теории, финансам, специализированным исследованиям, раскрывающим затронутую в работе проблему, ...
После окончания срока эмбарго члены ОПЕК ограничили общий объем производства нефти, введя квоты на выпуск нефти для каждого участника. В результате этих действий ОПЕК произошел громадный скачок цен на нефть: с 2 долларов США за баррель накануне введения эмбарго до 11,25 долларов после него. Повышение цен повлекло за собой резкое увеличение прибыли стран ОПЕК и падение реальных доходов в странах-импортерах нефти.
Вместе с тем оно вызвало к жизни и долгосрочные факторы, препятствующие дальнейшему росту богатства этих стран. Высокие цены и высокие прибыли, полученные картелем ОПЕК, привели к быстрому росту предложения нефти со стороны стран, не входящих в ОПЕК. Если в 1973 году на долю ОПЕК приходилось более 70% мирового производства нефти, то в 1979 году его доля была уже меньше 60%, а в 1985 году составляла всего 30%. Нефтяные поступления с Северного моря, из Мексики, Советского Союза, США и Канады постепенно заполнили тот вакуум, который образовался после ограничения производства странами ОПЕК. Высокие цены сделали рентабельной разработку многих ранее убыточных месторождений, и мировая добыча нефти стала возрастать.
Одновременно с ростом предложения произошло снижение спроса на нефть и нефтепродукты. Первоначально это выражалось в простой экономии энергоресурсов. Со временем снижение потребления энергии стало весьма ощутимым. Было введено в эксплуатацию новое, менее энергоемкое оборудование, а вместо нефтепродуктов стали использоваться другие виды энергоносителей. Потребители также стали покупать новые, более компактные и более экономичные автомобили. Домовладельцы начали переходить с мазута на более дешевые виды топлива — газ, например. Интенсифицировались исследования и разработки новых технологий, использующих солнечную энергию и энергию моря. Все это привело к значительному сокращению спроса на нефть.
Снижение спроса и увеличение предложения нефти не позволяло ОПЕК и далее взвинчивать цену. Более того, поддержание прежней цены стало возможным лишь путем дальнейшего снижения производства и экспорта нефти членами картеля. Это привело к падению доходов ОПЕК и возникновению серьезных разногласий между участниками картеля: некоторые из них стали превышать установленные квоты на производство нефти и снижать цену ниже уровня, установленного картелем.
Дальнейшее падение спроса и рост предложения нефти другими странами заставили ОПЕК 14 марта 1983 года впервые за 23-летнюю историю своего существования снизить цену с 34 до 29 долларов за баррель. В декабре 1985 года страны ОПЕК оказались не в состоянии достичь соглашения по вопросу о квотах. Квоты были отменены, а каждый член картеля стал самостоятельно принимать решения об объемах производства. Это привело к дальнейшему падению цен. К началу 90-х годов цена сырой нефти была ниже 9 долларов за баррель. Ее относительная цена (по отношению к среднему индексу цен всех других товаров) находилась на уровне начала 70-х годов.
Рассмотрение конкретного примера ОПЕК позволяет сделать более общие выводы о деятельности, как картеля, так и олигополии в целом.
Ограничение объема производства ниже того уровня, который существовал бы при совершенной конкуренции, в краткосрочной перспективе может привести к громадному увеличению прибыли участников олигополии.
Это означает, что у фирм-участников олигополии всегда существуют мощные стимулы для координации своей деятельности с целью реализации возможностей по контролю над рынком.
Сговор и ограничение предложения оказываются особенно успешными в случае: высокой рыночной концентрации предложения товара (в 1973 году на долю ОПЕК приходилось более 70% мирового предложения нефти); быстрого роста спроса на него; низкой эластичности спроса и предложения товара; высоких барьеров для вступления на рынок.
Контролировать рынок со временем становится все труднее и труднее.
Это связано с тем, что, по мере того как новые компании, привлеченные высокой прибылью, преодолевают барьеры для вхождения в отрасль, предложение на рынке увеличивается. Одновременно снижается и спрос, так как растет экономия, а также появляются новые заменители данной продукции.
Компании, контролирующие рынок, всегда будут сталкиваться с проблемой выбора между увеличением прибыли в течение короткого и длительного периодов.
Чем ближе устанавливаемые цены к уровню монопольных цен, тем выше и прибыль в течение короткого периода времени. Однако в долгосрочной перспективе это усиливает ответную реакцию рынка: появляется больше новых производителей аналогичной продукции, возникает больше товаров-заменителей.
Искусственное ограничение объема производства с помощью соглашения между несколькими фирмами достаточно трудно поддерживать в течение длительного периода.
Это особенно верно в тех случаях, когда снижающийся спрос и растущая конкуренция со стороны новых производителей ведут к падению доли рынка, принадлежащей участникам олигополии.
.2 Олигополия в России
Если обратиться к статистике, то в России отчетливо олигополистический характер носят сырьевые отрасли, черная и цветная металлургия, т.е. почти все отрасли, которым удалось выстоять в нынешнем кризисе и на которые пока опирается отечественная экономика.
Бесспорно олигополизированы основные подотрасли химии и машиностроения (производство удобрений, автомобилестроение, аэрокосмическая промышленность и др.) Резким контрастом к ним выступают легкая и пищевая промышленность. Состояние рынка в этой сфере можно уверенно характеризовать как монополистическую конкуренцию, тем более что дифференциация продукта в обеих отраслях исключительно велика (вспомним хотя бы многообразие сортов конфет, которые производит даже не вся пищевая отрасль, а только одна из ее подотраслей — кондитерская промышленность).
Конечно, установление количественной границы между олигополией и монополистической конкуренцией во многом условно. Ведь два названных типа рынка имеют и качественные отличия друг от друга. В том числе:
) Дифференцированная и недифференцированная олигополия. При монополистической конкуренции решающей причиной несовершенства рынка является дифференциация продукта. В условиях олигополии этот фактор тоже имеет значение. Есть олигополистические отрасли, в которых дифференциация продукта значительна (например, автомобилестроение).
Но существуют и отрасли, где продукт является стандартизированным (цементная, нефтяная промышленность, большинство подотраслей металлургии).
) Экономия от масштабов производства. Технико-экономические характеристики отрасли могут быть таковы, что минимальный уровень издержек на единицу продукции, может быть, достигнут фирмой при очень высоком объеме производства и сбыта продукции. Этот объем бывает столь велик, что способен удовлетворить значительную часть существующего рыночного спроса на данную продукцию.
Таким образом, при цене, покрывающей лишь минимум возможных издержек, достаточно будет всего нескольких компаний, чтобы обеспечить весь имеющийся спрос.
Российский рынок имеет ряд особенностей, связанных с тем, что на рынке преобладают компании с высокой долей занятого рынка различных отраслях народного хозяйства. В результате рынок олигополии для нас является очень важным, так как многие фирмы-олигополисты являются ключевыми для нашей экономики. Это и АвтоВаз и Газпром и нефтеэкспортеры и «металлурги» и многие другие. Если взять производство основных видов промышленной продукции, то на долю олигополистических отраслей приходится 40% , а по некоторым данным все 60%. Фирмы олигополисты являются крупнейшими в России по объему реализации.
В данный момент нефтяная промышленность является определяющей для всей Российской экономики. Сколько раз по новостям центральных и региональных СМИ, мы слышим о колебаниях цен на нефть и о возможных последствиях этих колебаний для России. Действительно сейчас, как говорят аналитики, Россия, как никогда, привязана к нефтяной игле, а от цен на нефть зависит и дефицит государственного бюджета, и рост благосостояния граждан.
На сегодняшнем рынке (после распродажи «Юкоса») представлены несколько общероссийских и региональных компаний: «Лукойл», «Сибнефть», «ТНК», «Татнефть», «Роснефть», «Транснефть», «РиТек», «Башнефть», «Сургутнефтегаз» и некоторые другие. По объемам добычи между этими компаниями, разумеется, существует большая разница. Основными игроками на рынке являются общероссийские компании.
Структура нефтяной отрасли в Российской Федерации имеет олигопольный характер и характеризуется наличием вертикально-интегрированных нефтяных компаний (ВИНК), которые осуществляют деятельность на всех сегментах рынка: добыча и переработка нефти, хранение, оптовая, мелкооптовая и розничная реализация нефтепродуктов. В течение 2004-2008 гг. сохраняется устойчивая тенденция дальнейшего роста экономической концентрации и сокращения количества независимых участников рынка, а также увеличения присутствия на рынках нефтяной отрасли компаний с государственным участием. Такая информация содержится в докладе ФАС России «О состоянии конкуренции в Российской Федерации» (за 2008 год).
В частности, продолжает сокращаться количество малых независимых добывающих компаний и объем добываемой ими нефти (с 1998 г. по 2008 г. объем добычи малых предприятий снизился в два раза — с 10% от общего объема до 5%).
Количество независимых АЗС за последние три года снизилось с 70% до чуть более 50%. В 2006 г. произошло поглощение Сибнефти Газпромом, а 2007 г. на торгах, проводимых РФФИ в связи банкротством ЮКОСа, Роснефть приобрела основные активы ЮКОСа, фактически поглотив одного из лидеров нефтяной отрасли, и стала первой среди ВИНК по добыче, переработке и экспорту нефти.
Внутренняя цена на российскую нефть формируется в результате оценки альтернативы поставки нефти на экспорт (железнодорожным транспортом) к продаже ее давальцам для переработки на НПЗ. Такая структура предложения нефти не позволяет говорить о свободной конкурентной цене нефти на внутреннем рынке России. Уровень цен зависит от конъюнктуры внешнего рынка, системы налогообложения, соотношения спроса и предложения на внутреннем рынке, текущей экономической ситуации в стране. По разным оценкам, цены могли быть ниже от 10 до 20 процентов. Повышенные цены на заправках поддерживаются из-за завышенных (вследствие нарушений антимонопольного законодательства в 2008 и 2009 годах) цен в оптовом звене.
Сбытовая политика ВИНК влияет на рынок в периоды сезонного роста спроса на нефтепродукты, когда независимые участники испытывают острый дефицит продукта, в то время как компании ВИНК такого дефицита не ощущают.
Рынок, порожденный и поддерживаемый всеми крупнейшими ВИНК, наносит ущерб эффективности самим ВИНК. Рынок нефтепродуктов, являясь непрозрачным, разделяется на зоны влияния различных ВИНК в оптовом и розничном сегментах. Ориентированность на экспорт, непрозрачность существующей системы продаж нефтепродуктов, способствует недоверию между ВИНК — каждая из которых контролирует ситуацию только в зонах своего, как правило, доминирующего влияния. Общее описание сложившейся структуры выглядит следующим образом: добываемая ВИНК нефть перерабатывается на собственном НПЗ и реализуется на собственных АЗС вне зависимости от территориальной удаленности этих объектов производственной цепи друг от друга. Несмотря на очевидную привлекательность торговли нефтью и нефтепродуктами между ВИНК, этого не происходит. Таким образом, по мнению Федеральной антимонопольной службы (ФАС) России, негативное влияние на эффективность работы компаний и свободное ценообразование на нефть и нефтепродукты в России вертикальной интеграции может быть устранено через существенное повышение прозрачности при операциях с нефтью и нефтепродуктами и вовлечение в торговый оборот нефти и нефтепродуктов, принадлежащих ВИНК.
В силу такой структуры рынка, важности рынка для экономики всей страны регулированию рынка уделяется большое внимание со стороны государства, в частности ФАС. ФАС отмечает, что практически на всех территориях России уровень конкуренции в сфере реализации нефтепродуктов недостаточен, существуют завышенные цены.
Заключение
Исходя из проведенного исследования, можно сделать вывод, что хотя олигополия и не удовлетворяет абстрактным условиям эффективного использования и распределения ресурсов, в реальной действительности она эффективна, так как вносит важный вклад в экономический рост, активно участвуя в исследованиях и разработках новых продуктах и технологий, а также внедряя эти изобретения в производство.
Многие западные экономисты утверждают, что олигополистическая структура наилучшим образом приспособлена для проведения длительных, дорогостоящих, фундаментальных исследований и разработок и внедрения полученных результатов в производство. Утверждается, что, поскольку участники олигополии постоянно сталкиваются с ярко выраженной конкуренцией со стороны своих основных соперников, у них, имеются явные основания активно использовать технический прогресс для улучшения собственного положения на рынке. Участники олигополии обладают значительным объемом прибыли, которая является результатом существования барьеров для вхождения в отрасль и их способности избегать ценовой конкуренции.
Итак, по исследованной работе можно сделать следующие выводы:
. Олигополия в настоящее время является наиболее распространенной рыночной структурой, в которой «фирм-лидеров» немного, а появление новых затруднено. Продукт у разных продавцов может быть, и стандартизирован и дифференцирован.
. Имеется много моделей олигополии, но ни одну нельзя назвать универсальной. Фирмы строят предположения относительно реакции своих соперников, как при олигополии проявляется тенденция к уменьшению прибыли из-за конкуренции и как разрушительное действие олигополистического соперничества на цены толкает фирмы к сговору, чтобы уменьшить конкуренцию и увеличить прибыль.
Существует классификационная схема, которая дает четыре возможных варианта взаимодействия: лидерство по объему выпуска, лидерство в ценообразовании, одновременное установление объемов выпуска и одновременное установление цены. Каждый из этих типов взаимодействия имеет свой набор стратегических решений. Фирма на олигополистическом рынке ищет сильные стратегии на возможные действия своего конкурента. Конкурентные модели олигополии могут объяснить неизменность цен и лидерство в ценах, а также и побудительные мотивы отказаться от текущих прибылей путем сохранения цен, достаточно низких, чтобы удержать новых продавцов от входа на рынок. У олигопольных фирм есть стимулы к сговору, чтобы избежать неблагоприятного воздействия ценовой войны на прибыли. Объединение фирм, действующих совместно, в картель позволяет скоординировать выпуск или контролировать цену, как если бы они были единой монопольной фирмой.
. По рассмотренной истории развития ОПЕК можно сделать следующие выводы. Поведение фирм, объединенных в картели, зависит от периода краткосрочного или долгосрочного. Чем ближе устанавливаемые цены к уровню монопольных цен, тем выше и прибыль в течение короткого периода времени. В долгосрочной перспективе напротив это усиливает ответную реакцию рынка: появляется больше новых производителей аналогичной продукции, возникает больше товаров-заменителей.
. Олигополистический характер в России носят почти все отрасли, которым удалось выстоять в нынешнем кризисе и на которые пока опирается отечественная экономика. Ведущей для всей Российской экономики является нефтяная отрасль, характеризующаяся наличием вертикально-интегрированных компаний. Непрозрачность существующей системы продаж нефтепродуктов способствует недоверию между ВИНК. По мнению ФАС России, существуют завышенные цены и уровень конкуренции недостаточен, поэтому регулированию рынка уделяется большое внимание со стороны государства.
Список литературы
1. О защите конкуренции: Федеральный закон РФ от 26.07.2006 г., №135-ФЗ // Справочно-правовая система «Консультант Плюс». — Последнее обновление 3.11.2009.
. Положение о Федеральной антимонопольной службе: Постановление Правительства РФ от 07.11.2008 № 814 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс». — Последнее обновление 3.11.2009.
. Авдашева С.Б., Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков — 1998г. — С.197-222.
.Акопов А.С. Модель двухпродуктовой олигополии, описывающая взаимодействие нефтяных компаний на внутреннем рынке // Аудит и финансовый анализ. — 2004. — № 1. — С.230-234.
. Алешин Д.А. Современные подходы ФАС России к анализу состояния конкурентной среды на товарных рынках // Современная конкуренция. — 2007. — №5. — С.25-38.
. Вэриан Х.Р. — Микроэкономика. Промежуточный уровень: Современный подход (Учебник)- 1997г.- С.501-523.
. Денисов И.В. Экономико-технологические комплексы фирм и рынки // Экономический анализ: теория и практика. — 2009. — № 4. — С.8-14.
. Ивашковский С.Н. Микроэкономика: учеб. — М.: Дело, 2009. — 416 с.
. Кабраль Л. Организация отраслевых рынков. — Мн.: Новое значение. — 2010. — 356 с.
. Кит П. Управленческая экономика. Инструментарий руководителя. — Спб.: Питер. — 2008. — 624 с.
. Корниенко О.В. Микроэкономика. — Ростов-на-Дону: Феникс, 2010. — 352 с.
. Краснова В., Матвеева А. Бизнес от бизнеса недалеко падает. //Эксперт. — 2006. — № 1-2. — 42-46
. Курс экономической теории: Учебник / М.И. Плотницкий, Э.И. Лобкович, М.Г. Муталимов. — Мн.: Интерпрессервис, 2009. — 496 с.
. Меркулова Ю. Особенности российского отраслевого монополизма // Общество и экономика. — 2009. — № 4/5. — С.26-56.
. Рой Л.В. Анализ отраслевых рынков. Учебник. С.196.
